中国注册金融分析师（CRFA）招生简章

CHINESE REGISTERED FINANCIAL ANALYSTS DEVELOPMENT PROGRAM

特别提示：自力教育为CRFA上海地区唯一授权培训机构，查询网址：www.crfa.org.cn）

   国外金融机构的大量涌进， 必然会促进我国金融人才的市场化、职业化、产业化和全球化，出现“国内竞争国际化，国际竞争国内化”的现象。岌岌可危的金融人才争夺也已经开始推动国内众多金融机构酝酿人才洗牌。
在国际上早在1963年就开始实行CFA制度， 40多年来培养了大批能够在金融领域“ 游刃有余 ”且兼顾行业自律的从业高管。截止到2005年12月，我国内地只有495人获得了注册金融分析师（CFA）称号，大量有丰富实践经验的本土金融人才因语言、时间等原因被挡在了CFA 的门槛之外。另外单纯掌握国际管理和理论的人才，在一段时间内也很难走上具有国内本土特色的金融发展的“快车道”。由此可见，运用全球的视野和思维并兼顾本土特色，创建中国的金融人才培养体系势在必行。

由国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会领导开展的“中国注册金融分析师培养计划”于4月正式启动。这是我国第一个与国际接轨、面向中高端金融和财务专业人士的系统培养计划。在中国金融改革开放深入推进的背景下， 该培养计划既借鉴了国际CFA的成熟体系和经验，又考虑到中国金融的实际，整套培养方案分为三个级别，对参加培养的人员设定了明确的要求。培养计划提供了包括中国金融法规与市场、 职业道德与专业标准、全球金融市场与工具、企业资本运作、债券价值评估等12门专业课程，高水平的国际化师资和双语教学模式保证了学员高质量的学习“环境”。

国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会在国际著名金融专业培训机构“Stalla Review”全力支持下，为提高我国金融和财务专业人才的实际需要，组织开发了“中国注册金融分析师培养计划”。 在全国范围内开展该项培养计划，并设立“中国注册金融分析师培养计划执行办公室”负责该项培养计划在全国范围内的组织实施工作。“中国注册金融分析师培养计划”具有和国际接轨的教材体系、培养体系和中国权威的考试体系。中国注册金融分析师培养计划在每年的6月和12月进行两次全国计算机统一考试，经过培训并考试合格的学员最终可获得“ 中国注册金融分析师”相应级别的合格证书。

中国注册金融分析师培养计划专家委员会

夏  斌  国务院发展研究中心金融研究所所长     李礼辉  中国银行行长

杨凯生  中国工商银行行长                     郭  友  中国光大银行行长

马蔚华  招商银行行长                         李仁杰  兴业银行行长

张光华  广东发展银行行长                     严晓燕  北京银行行长

章  宁  南京商业银行行长                     卢国锋  东莞商业银行行长

朱  利  中国银河金融控股有限责任公司董事长   胡继之  国信证券有限责任公司总裁

杨明辉  中国建银投资证券股份公司总经理       马庆泉  广发基金管理有限公司董事长

刘京生  中国再保险集团公司总经理             叶俊英  易方达基金管理有限公司总裁

张承惠  国务院发展研究中心金融所副所长       胡祖六  高盛集团（亚洲）董事总经理

蔺春林  中纪委、中组部金融巡视组局长         王松奇  中国社科院金融研究中心主任

巴曙松  国务院发展研究中心金融所副所长       竺  稼  前摩根士坦利（中国）首席执行官

李裕民  花旗集团（亚洲）董事总经理           弗兰克  斯泰拉 Stalla Review 董事

麦勤创  法国巴黎私人银行资深投资顾问         杨少为  香港财经分析师学会创立董事

陈国璋  香港财经分析师学会创立董事

谢国忠  摩根士坦利（亚洲）董事总经理、首席经济学家

洪树坚  UBS（瑞士银行）环球资产管理大中华区主席

课程设置：

中国金融法规与市场、职业道德与专业标准、定量分析方法、经济学、全球金融市场与工具、财务分析、企业资本运作、权益投资分析、债券价值评估、金融衍生工具分析 、其它投资分析、投资组合管理；

第一级着重主要基本投资理论和相关工具的认识；

第二级着重投资理论的理解和应用；

第三级着重投资组合的管理；

培训教材：

专用教材，每一级的教材一套 4 本，包含课程设置中的所有理论案；案例和习作。具有很强专业性、权威性和实用性。教材 2-3 年将依据金融市场的变化而更新，以反映金融投资上新的理论和工具。

课时安排：

面授 9 天（约 90 课时），考前总结辅导 3 天（约 30 课时），考前一个月左右指定地点统一进行考前辅导，总计 12 天，约 120 课时。学员自学 250 学时。

证书颁发：

1.由国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会联合颁发统一印制的“中国注册金融分析师（一、二、三级）”证书；

2. 由美国Stalla Review颁发“ Registered Financial Analyst ” ( Certificate1/Certificate 2/Certificate 3 ) 证书；

3. 由全美测评软件系统（北京）有限公司（ATA）颁发考试合格证书；

 报名资格：

中国注册分融分析师（一级）

一、报名条件

大学本科以上学历，一年以上财务金融领域工作经验；或者专科以上学历，三年以上财务或者金融领域工作经验；能够在学习期间，确保250个小时的自学时间。

二、招生对象

金融领域初级、中级专业人士；企业财务、投资岗位中级以上专业人士。

CRFA考试：

由国务院发展研究中心金融研究所负责考题的开发，美国StallaReview根据国际标准和经验 提供专业支持，由中国注册金融分析师培养计划执行办公室指定专业考试机构在全国实施统一计算机考试，每年每级考试二次，考试时间定为每年6 、12月份的最后一个星期日，第一、二级考试每级5个小时。

认证培训收费：

人民币14,800元整（含考证费、教材资料费、论坛费、辅导费、金融专业计算器、伙食费等）;

授权及项目咨询：

官方网站：www.crfa.org.cn，www.zili.cn

课程和考试权重分配大致比例如下：

部分师资介绍：

1、胡先生， CFA证书持有人，美国会计师，香港科技大学金融系硕士和美国威斯康辛大学工商管理学学士。胡先生是资深基金经理，负责管理多个基金，包括债券对冲基金，资产总值超过 3 亿 5 千万美元，亦曾在摩根史丹利任职衍生工具风险管理。 胡先生有丰富讲学经验，在香港证券学会、香港中文大学和香港科技大学等机构教授和演讲不同的课题。 胡先生也是香港证券学会工作小组成员，负责开发中介人发牌考试。

2、詹先生， CFA 证书持有人，澳大利亚会计师。获澳大利亚 Macquarie 大学的应用财务硕士学位和香港中文大学的企业管理学士学位。詹先生在过去 16 年从是财经工作，现职一家银行司库及市场部。曾受聘于瑞士信货集团、澳洲英联邦银行和英国 Abbey National银行。他对金银锭买卖，司库和投资管理营运工作有广泛的经验。 詹先生有丰富讲学经验，是 CFA 课程导师。

3、楼小姐， CFA 证书持有人，美国哥伦比亚大学经济学学士，曾任岭南大学的 CFA导师。现职一家美资银行的定息银行业务经理，专注于亚太区的债务证券化业务。曾受聘于高盛投资银行，在纽约为资产管理部作投资分析和在香港进行国内银行呆坏信贷投资。

4、胡先生， CFA 证书持有人，澳大利亚会计师公会会员。墨尔本大学经济学学士 (主修经济学和计量经济学 )，新南威尔士大学管理研究院工商管理硕士学位，南昆士兰大学会计专业毕业证书。胡先生有十多年从事企业财务和商务发展经验。曾在香港渣打银行的投资银行部门工作多年，主要从事上市、购并、二级市场发行和财务咨询业务。曾任美国一家专业化工公司的商务发展总监，负责公司在亚洲的收购和合资项目。曾任一家美资财务顾问公司总监，负责跨国企业在中国的购并合资业务。曾任墨尔本大学的统计学和 CFA导师。

5、麦先生， CFA 证书持有人，拥有香港城市大学金融学系硕士，香港大学工程系学士。过去 15 年从事司库工作，对各类衍生工具模型有深入认识。受聘于路透社为客户作司库风险管理顾问服务，曾为多家大学作金融硕士课程和 CFA 课程导师。

6、沈先生， CFA 证书持有人，威斯康辛墨逊大学工商管理学学士，主修会计和金融。有十多年风险投资基金管理经验，从事并购、直接投资和上市。曾任国内一家软件公司董事总裁。

7、袁先生， CFA 证书持有人，英国剑桥大学数学系学士，曾在香港和英国伦敦美林投资工作，负责投资研究分析，发行第一市场衍生工具和其它结构性产品，现职于一家欧资银行，负责结构性产品的开发和推广。

8、何女士， CFA 证书持有人，加拿大专业会计师，美国麻省理工工商管理学硕士和多伦多大学工商学系学士学位。现职于美国最大的证券公司，有十多年投资分析经验。

9、邓女士， CFA证书持有人，澳洲专业会计师资格，香港大学工商管理学硕士和多伦多约克大学经济学系学士学位。现职债券资本市场高级副总裁，有十多年债券市场工作经验。

10、蔡先生， CFA证书持有人， FRM专业资格，香港科技大学金融系和数学系哲学硕士，香港中文大学金融系硕士。有多年教学和分析研究经验。

11、龙先生， CFA证书持有人，获香港大学经济学学士及硕士学位。在证券投资业有超过十四年经验，曾任职股票证券分析员、基金经理、及香港一家大型上市地产公司的发言人，现职欧资基金管理公司驻华首席风险管理官。龙先生曾在香港大学担任经济学助教。

12、刘先生， CFA证书持有人，和香港大学经济学硕士学位。现职香港一家投资管理公司主管，有十多年基金管理工作经验，在证券投资业有超过十四年经验。

13、罗伯特·斯泰拉，CFA 证书持有人，是一位学院派与实践派结合的有价证券分析师和投资战略家。他的学院派经验包括在大学里教授统计、金融和经济学。作为一个投资学教授，他是麦当劳投资有限公司的副总裁，他在那里工作了 28年，曾任有价证券分析师、经济学家、投资战略师和顾问。斯泰拉博士的从业经验使他具备 CFA的专业知识理论、丰富的实践经验和优秀的教学技巧。斯泰拉博士具有超过 30年的 CFA培训经验。

14、大卫·希斯顿先生， CFA 证书持有人，杜克大学经济学学士。美国资深的投资专家，在投资管理领域有 25年的从业经验。曾任证券分析师，投资组合经理，固定收益证券经理等职务。具有 16年的 CFA考试辅导经验。

15、约翰·皮尤先生, CFA 证书持有人，北卡罗莱纳州大学金融经济学硕士 ,约翰·霍普金斯大学国际关系硕士。华盛顿一家独立投资咨询和金融咨询公司总裁，约翰·霍普金斯大学商学院研究生院教授投资分析、投资组合和公司财务，凯勒管理研究院资深教员。从 1998年开始，在华盛顿投资学会担任 CFA教员，是华盛顿投资学会教育委员会主席，司库和董事会成员。曾担任美国对外服务官员、威廉王子郡政府高级金融分析师。约翰·皮尤先生的能力综合了出色的教学能力和全面的从业经验，其关于 CFA课程的知识将为准备参加 CFA考试的学员提供巨大的帮助。

16、罗伯特·皮尔斯， CFA 证书持有人，美国国际管理研究生院国际金融管理方向 MBA，中密苏里州立大学经济学与金融双学士。目前在美国中密苏里州立大学教授经济学和金融。此外，为Stalla Review撰写资料并在堪萨斯市教授 CFA课程。罗伯特·皮尔斯作为一名资深经理人一直为 WorldCom服务，直到 90年代中期。曾在贝尔公司和花旗任经济预测师和金融分析师。在其 CFA教授过程中，学生可以欣赏到他将实践经验与理论知识以一种可理解的和有趣的方式结合在一起的独特的教学方式。